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市场疲软,经纪人很难过-踩着雷,巨大的损失,被惩罚

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市场疲软,经纪人很难过-踩着雷,巨大的损失,被惩罚

  

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市场行情不景气 券商日子难过:踩雷、巨亏、受罚

 

  雪崩中没有一片雪花是无辜的。从年初至今的股票质押危机到债券风险,从p2p的连续打雷到私募股权的深入,公共基金和证券公司都无法幸免。

  低迷的市场状况揭开了经纪公司的面纱。踩着雷声,罚款,巨额损失,还有多少危机在等待经纪人?

  越来越多的声音在谈论改革和去杠杆化,但对经纪行业来说,考验将会继续。

  太平洋证券(601099)的雷击金额为15亿英镑。

  7月27日,太平洋证券(601099)宣布,公司已对近期涉及的诉讼事项进行了统计,诉讼总金额为15.1亿元。其中,重大诉讼案件本金13.06亿元,其他诉讼和仲裁案件本金2.03亿元。

  事实上,4月27日,36家a股上市券商披露了2017年年报。其中,太平洋证券(601099)去年的业绩为1.26亿元,明显低于经纪行业的平均水平。上海证券交易所也询问了它的表现。

  今年5月,太平洋证券(601099)的收入为-6105万元,净利润为-1.624亿元。6月份,数据略有改善,但仍显示行业表现平平。

  业绩底部的乌云尚未散去,股票质押业务遭到践踏。太平洋证券(601099)的经纪业务收入占总收入的近一半,被投资者称为上市最差的券商,这次的“踩雷”金额高达15亿元。

  太平洋证券(601099)在上述公告中称,公司已就15.09亿元股票质押贷款违约向违约方提起诉讼并申请相关股份的财产扣押。

  在15亿元股权质押贷款中,13.06亿元涉及田夏之辉(000662)和胜利精密(002426)三起重大诉讼案件,其他诉讼和仲裁案件本金约2.03亿元。

  上述公告中的三家公司向太平洋证券(601099)质押股份后,两公司的质押股份田夏之辉(000662)和胜利精密(002426)均出现大幅下跌,太平洋证券(601099)15亿元贷款自然存在难以收回的风险。太平洋证券(601099)也在公告中声明,该诉讼对公司当前的利润没有产生重大影响。由于诉讼尚未结束,目前无法预测诉讼对公司未来利润的影响。

  在上述公告中,太平洋证券(601099)还披露了其他5起金额超过1000万元的诉讼/仲裁案件和19起小规模诉讼案件,包括:申武环保(300156)3240万元和申武科技16项环保债务。逾期付款,但在6月份,双方已达成调解协议,至今仍未履行;两个丹东港“14个丹东港MTN001中期票据”和“13个丹东港MTN1中期票据”,金额分别为2800万元和1000万元。

  中国政法大学资本金融研究所的研究员刘彪告诉《中国时报》记者,证券公司通常不会以股票质押的形式出借自己的资金。此外,在今年资本市场整体下滑的情况下,证券公司在用自有资金进行股票质押时更加谨慎。在这背后,银行基金通常利用证券公司作为融资的“渠道”。在经济逆周期下,各种渠道和嵌套业务往往导致不同金融机构之间的风险传递。

  根据他的分析,融资融券业务的爆炸式增长孕育了更大的风险。证券公司利用自有资金开展融资融券业务,这也是对股价下跌的厌倦。许多客户在平仓后没有资金平仓,这可能使证券公司自有资金面临更大的损失风险。对于许多大券商来说,这种风险仍在控制之中,公司也在加强风险的处置和防范。整合业务必须面向高风险承受能力的投资者,这不仅是中国证监会加强投资者适宜性管理的要求,也是券商风险管理的应有之义。

  华中证券(601375)。

  8月2日,华中证券(601375)因被天津丰利收购捷能科技而受到处罚。同一天,华中证券(601375)收到中国证监会的行政处罚决定,因其在担任上述M&A项目财务顾问期间未能尽职尽责,被处以不超过40万元的罚款。

  与此同时,中国证监会对华中证券金融咨询业务(601375)项目发起人魏和穆晓方进行了警告,市场疲软,经纪人很难过-踩着雷,巨大的损失,被惩罚并分别处以10万元至5万元的罚款。

  华中证券(601375)表示将在规定时间内支付上述罚款。以此类推,公司深化投资银行业务改革,全面修订和完善投资银行业务制度和流程,优化组织管理结构,提高投资银行内部控制水平,有效避免类似问题再次发生。公司目前运转正常。

  然而,这不是华中证券(601375)收到的第一张合并票。早在今年2月9日,河南省证监局就发布了关于华中证券(601375)实施责令改正等监督管理措施的决定。

  河南证监局指出华中证券(601375)在合规管理和内部控制方面存在漏洞,并发布监管措施,责令华中证券(601375)进行整改并向监管部门提交书面报告;责令公司从2018年2月28日至8月31日每三个月进行一次内部合规检查,并提交合规检查报告。

  “长期以来,我国资本市场重新上市时的行政审批忽视了上市公司的法律合规性。事实上,自股市崩盘以来,出现了多种违反法律法规的行为,这只是冰山一角。”刘表说道。

  中泰证券承销浮亏。

  a股市场正在走下坡路,市场情绪低迷,去杠杆化等因素叠加,导致市场流动性吃紧,融资难度加大。中泰证券承销的湖北广电(000665)可转换债券承销比例为三分之一。

  据悉,湖北广电(000665)可转换债券于8月1日上市,开盘价为93.68元,交易日最低价格降至91.74元。8月2日,开盘价为92.63元,收盘价为92.43元。

  根据之前的公告,中泰证券收取人民币1560万元,因为中泰证券承销了33%的可转换债券发行额度,即5.81亿元的湖广可转换债券。根据第一天的跌幅,这些可转换债券的浮动损失应该接近4000万元。

  据统计,今年6月和7月共发行了18只可转换债券,这18只可转换债券无一例外地被不同程度地放弃,放弃金额达18.17亿元。这18.17亿元由14家券商承销。

  中泰证券、华泰联合证券、民生证券、长江证券(000783)和中信建投(601066)五家券商成为最大的认购者,承销规模超过1亿元,分别为5.81亿元、4.01亿元、2.63亿元、1.39亿元和1.27亿元。

  刘彪表示,2017年9月,中国证监会修订了可转债认购新规,由原来的资本认购改为信用认购,极大地激发了投资者的认购热情。可转换债券被认为是一种新的方式,没有前期资本成本,并且在中标后盈利。然而,从去年年底以来可转换债券的表现来看,免费午餐可能没那么美味。

  “鉴于证券公司在债券承销过程中的双重身份,证券公司除了帮助发行人尽可能成功发行外,还需要加强投资者教育和风险披露。在中国证监会强监管的高压形势下,希望券商做好投资者保护和风险披露工作,避免流于形式、损人利己。同时,投资者应更加理性,做好风险预测,尊重合约精神,培养理性投资理念。”刘表认为。

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