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投资银行的诸多违规行为华西的罚款和债券频频违约,中介也承受着压力

作者:龙头股票配资网
来源:http://www.21560.net
日期:2020-09-18 21:46
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投资银行的诸多违规行为华西的罚款和债券频频违约,中介也承受着压力

  

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投行多项违规华西领罚单债券违约频发中介承压

 

  另一家经纪投资银行因违规被罚款。

  华西证券(002926)因未能披露发行人作为债券受托人的重大变化,最近被四川证监局发出警告信。

  这是近两个月来第七家因未能对债券项目进行尽职调查而受到处罚的经纪公司。

  近年来,债券违约已成为市场关注的焦点,今年第三季度的违约数量和规模都超过了上半年。监管机构和投资者正在拷问中介机构是否履行了债券项目承销和期限管理的职责。

  华西债券项目未能履行其职责。

  9月26日晚,四川证监局披露了对华西证券采取的行政监管措施(002926)。

  在对华西证券投资银行业务(002926)进行现场检查时,四川省证监局发现,该公司作为“16顺丰01债务”的受托人,存在三个未决事项。

  据了解,发行人最初计划用债券筹集的所有资金补充营运资金,但后来监管机构发现,部分资金被配资给子公司支付银行贷款担保。华西证券(002926)在临时委托事务报告中没有披露募配资金用途的变化。

  同时,该债券项目的债务偿还方式也发生了重大变化。发行人的子公司与另一家公司此前已经签订了股权转让协议,股权转让收入是债券项目偿还债务的来源之一。监管机构发现双方均已取消股权转让。

  此外,发行人还被列入国家不可信赖的执行者名单。对于上述两项,华西证券(002926)未出具临时委托管理报告。

  “近年来,监管当局对公司债券违约事件一直很敏感,要求中介机构不断跟踪发行人的债务偿还情况,如债务偿还资金是否到位,近期是否会有重大诉讼。同时,要对募配资金的使用情况进行监督,如使用流向、是否擅自变更等。”深圳一位中型经纪投资银行家27日告诉记者。

  华西证券的投资银行业务(002926)也在现场检查中发现,新三板也没有尽职调查。

  例如,项目组在全面调整过程中并未实际参与工商查询工作,也未能通过现场访谈等其他方式验证工商登记信息的真实性和完整性,导致未能发现和关注上市企业实际控制人欠其他自然人1400万元,实际控制人及其妻子质押其股份的事实。在与上市公司原关联公司进行股权转让的过程中,监管部门认为华西证券(002926)未对股权受让方进行走访了解,未能及时核实发现原关联公司股权受让方与上市公司董事、首席财务官存在母子关系。

  上述经纪投资银行家认为,不同业务存在违规行为,反映合规和核心要求尚未到位;员工不知道风险控制。

  据了解,华西证券(002926)是一家小型券商,其净利润规模在2017年排名第26位。今年1月新上市,上半年营业收入13.61亿元,同比增长0.58%;上市公司股东应占净利润扣除非经常性损益后为5.32亿元,仅比去年同期下降1.91%。整体性能稳定。但投资银行业务失败了。

  根据年中报告,投资银行业务营业收入为人民币5241.39万元,同比下降71.92%,是四大传统业务板块中降幅最小、最大的。

  报告期内,公司完成债券项目7个,总承销金额56.25亿元;完成非公开发行股票,承销金额3.25亿元。该公司还完成了两个新的三板公司的推荐和上市。

  中介机构经常违约。

  事实上,最近很多券商因为债券项目被罚款,中介人的尽职调查问题需要加强。

  9月,中国证监会浙江监管局向德邦证券发出调查通知,认为该公司在五羊建设债券承销过程中涉嫌违反证券法律法规,决定对该公司进行调查。德邦证券表示,它非常重视上述事项,并将积极配合调查。此前,五羊债券评级机构也被同业公会和证监会罚款,相关业务暂停一年。

  同月,英达证券受到深圳证监局的监管和警告,主要是因为深圳证监局对公司债券业务和次级债发行进行了现场检查,发现存在违规行为。

  8月,由于债券项目问题,郭进证券(600109)、国泰君安(601211)和国信证券(002736)均被当地证监局发出警告信;长江证券(000783)承销保荐有限公司被责令采取整改措施。

  据《21世纪经济报道》记者梳理,上述券商在债券发行和期限管理方面主要存在以下问题:如承销债券筹集的资金与约定用途不一致;招股说明书中个别关联方的信息披露不一致;尽职调查不勤勉,关联交易、公司治理和内部控制、财务会计信息等。没有仔细检查;未采取有效措施持续跟踪和监控发行人的现有情况;对发行人募配资金使用和还本付息安排的监管不及时,核实不充分。

  “过去,为了扩大规模,券商专注于承销业务,而在尽职调查和发行后期限管理中没有注意风险控制。在去杠杆化的背景下,债券风险暴露无遗,许多券商不得不为过去的失职付出代价。”深圳一家小证券经纪公司27日表示。

  据《21世纪经济报道》记者报道,截至9月26日,自今年第三季度以来,已有33只总资本为375亿美元的债券违约。违约债券的数量和规模都大幅上升,超过了今年上半年。根据今天的股市数据,只有9月份违约的债券涉及到许多券商,如财通证券(601108)、大同证券、中德证券、渤海证券和德邦证券。

  上述债券持有人表示,由于整个市场都在关注债券风险,中介机构的风险控制水平已经在提高,市场应该理性对待违约。“在当前环境下,违约是正常现象。总体而言,自去年以来,各公司加强了对债券业务的风险控制,如从组织结构、项目团队到公司合规风险控制部门建立了多条防线,共同管理债券项目。从制度上讲,投资银行将定期、动态地监控和检查幸存项目的风险;返还给发行人,并跟进债务偿还情况。”。

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