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广发证券的艰难时期-高管们返还了年终奖金,几个首次公开募股项目被暂停

作者:龙头股票配资网
来源:http://www.21560.net
日期:2020-09-18 06:28
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广发证券的艰难时期-高管们返还了年终奖金,几个首次公开募股项目被暂停

  

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广发证券的艰难时刻:高管退回年终奖、多个IPO项目中止

 

  中国经济周刊。

  由于康美制药的巨额欺诈案,广发证券受到监管,这为保荐人敲响了警钟。

  监管机构发现广发证券未能在康美医药债券项目和非公开发行优先股中履行尽职调查,缺乏尽职调查的基本程序,缺乏尽职调查的审慎性,未能按要求履行持续监管和委托管理的义务。

  7月20日晚,广发证券宣布收到广东证监局《关于行政监管措施的决定》。根据公告,监管部门责令该公司对投资银行业务进行深入整改,暂停保荐机构资格6个月,暂时拒绝接受公司债券承销业务的相关文件12个月,并限制相关高级管理人员领取当时的薪酬。

  广发证券受到处罚,不仅影响了公司的投资银行业务,也严重影响了部分保荐公司的ipo进程。在IPO项目按下“暂停按钮”后,这些上市公司下一步将何去何从成为市场关注的焦点。

  7月24日,广发证券独家回应《中国经济周刊》,称将在遵守法律法规的基础上,尽一切努力妥善推进股票项目的进程。

  广发证券将开始内部问责。

  长期以来,广发证券一直担当着“看门人”的角色,是康美制药2001年上市的发起人。此后,它为康美制药的多重融资提供了中介服务。

  广发证券的门票中,复制了“双罚制”,即不仅违规公司要受到处罚,公司的直接责任人员和其他直接责任人员也要受到处罚。

  根据广发证券的公告,公司及相关人员收到了广东证监局下发的《关于行政监管办法的决定》,监管部门暂停了公司保荐机构的资格,责令限制高级管理人员的权利,并要求部分投资银行主管管理层返还年终奖金。

  其中,该行政监管措施对广发证券业务的直接影响是:2020年7月20日至2021年1月19日,广发证券保荐机构资格被暂停;2020年7月20日至2021年7月19日期间,广发证券债券承销业务相关文件暂不受理。

  根据广发证券披露的数据,2019年母公司证券承销业务收入为11.4亿元,占公司2019年总收入的5.00%;证券保荐业务收入为9700万元,占公司2019年总收入的0.43%。

  7月13日,广发证券回应称:“预计行政监管措施将在一段时间内影响公司投资银行和债券业务的收入。”。

  7月24日,广发证券回复了《中国经济周刊》的采访信,称“公司将深刻吸取教训,认真反思,严格落实整改要求,按照内部问责制度对责任人员进行内部问责。公司将建立、完善并严格执行投资银行业务的内部控制制度、工作流程和操作规范,切实提高投资银行业务质量。公司将全面建设“强化职责、能力和职业道德”,全面提升合规管理和风险管控水平。”。

  许多受资助的首次公开募股项目按下了“暂停键”。

  由于康美制药的欺诈行为,广发证券受到监管部门的严厉处罚,广发证券的艰难时期-高管们返还了年终奖金,几个首次公开募股项目被暂停被保荐公司的首次公开发行按下了“暂停”按钮。

  “今年是IPO的重要一年,也是许多上市公司希望抓住的上市窗口。广发证券的处罚无疑打乱了这些公司最初的IPO节奏。”7月24日,一位大型券商投资银行家告诉记者。

  暂停保荐机构资格6个月的处罚出台后,广发证券保荐业务接连受挫。

  根据上海证券交易所官方网站,广发证券医疗保健有限公司的深圳新益昌科技有限公司、山东高伟骨科材料有限公司、广州众望龙腾软件有限公司的审计状况为“暂停”。

  鉴于暂停项目的原因,上述影响科技板块的公司一致表示,由于中国证监会采取了限制业务活动、责令停业整顿、指定其他机构托管或接管等监管措施,发行人的保荐机构和证券服务机构尚未被撤销。

  根据深交所官方网站,广发证券旗下希望、金浦花园、景泰、东健科技、亚翔、恒辉证券等6家公司的首次公开发行(IPO)项目的审核状态为“暂停”。

  上述六家公司给出的理由如下:“由于保荐机构被中国证监会暂停保荐机构资格,深圳证券交易所根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条第一款第(三)项的规定,暂停其发行上市审核。”!

  许多券商投资银行家给出了建议:“因保荐机构而暂停上市审核的企业,应尽快推进上市进程,最好的办法无疑是更换保荐机构。”。

  据广发证券统计,截至7月21日,公司共有23个首次公开发行申请项目,其中4家企业通过了审批,17家企业得到了反馈,2家企业被接受。

  广发证券在接受《中国经济周刊》采访时表示:“公司坚持客户至上的原则,在依法合规的基础上,全力做好股票项目的推进工作,做好上市公司客户的持续监管工作。”。

  编辑:谢伟。

  (版权归《中国经济周刊》所有,任何媒体、网站或个人不得擅自转载、摘录、链接、转载或以其他方式使用。(。

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