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中国首例“沪港通”证券犯罪案判处被告罚款2亿多元!

作者:龙头股票配资网
来源:http://www.21560.net
日期:2020-09-13 19:43
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中国首例“沪港通”证券犯罪案判处被告罚款2亿多元!

  

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全国首例涉“港股通”证券犯罪案宣判 有被告被罚两亿多!

 

  中信经纬客户6月20日据上海市第一中级人民法院官方微信消息,2019年6月20日,上海市第一中级人民法院公开宣判中国首例“港股通”证券犯罪案件。其中,被告人陈某因内幕交易罪被判处有期徒刑九年,中国首例“沪港通”证券犯罪案判处被告罚款2亿多元!并处罚金人民币2.4亿元。

  此外,上海市第一中级人民法院以内幕交易和泄露内幕信息罪判处被告人桑有期徒刑九年,并处罚金人民币1200万元;被告人王犯内幕交易罪,被判处有期徒刑三年,缓刑三年,并处罚金人民币172万元。

  上海市第一中级人民法院指出,经审理发现!

  2017年5月11日,被告桑某,时任某证券公司投资银行总部副主任,获悉某上市公司计划收购香港b股上市公司的内幕消息,并于次日以实际控制他人证券账户的方式收购了某上市公司。股份总数为144,600股,均于同年7月27日(a股上市公司复牌后的第二天)售出。总营业额超过90万元(以下货币均为人民币),总利润超过13万元。

  同年5月12日和6月10日,被告桑将a股上市公司和香港b股上市公司的股票泄露给被告王。王利用其证券账户买入27.74万股a股,并于同年7月27日全部卖出,总成交额147万元,利润32万元;我用自己和开港股通的父亲的证券账户购买了6.55万股香港b股上市公司的股票,然后在同年7月10日全部卖出,总成交额为404万元,利润为139万元。至此,王实现利润总额171万元。

  同年5月12日至5月15日,被告桑某向被告陈某泄露了内幕信息的标的股票。5月15日至7月7日,陈某开通了他所控制的他人证券账户的港股通功能,从个人募集到4700万元。他利用14个私募基金账户和22个自然人账户共购买了752.75万股香港b股上市公司股票,总成交额超过3.41亿元。同年7月至12月21日部分售出,利润总额超过1.2亿元(含浮动利润),同年7月,陈某向桑某交付现金500万元,并制作虚假投资研究日志掩盖内幕交易事实,要求公司交易员统一口径。

  上海市第一中级人民法院经审理认为,被告桑某作为内幕人士,不仅自行进行内幕交易,而且在内幕信息敏感期将内幕信息泄露给被告、王某,导致两人都有相关内幕交易行为。因此,桑某构成内幕交易、泄露内幕信息罪,而、王某构成内幕交易罪,情节特别严重。桑始终否认主要犯罪事实,认罪求情,没有退路;陈某逃避调查,到案后拒不认罪,也没有归还赃物,所以应该依法严惩。王粲自首并如实坦白犯罪事实,并且已经自首,并且能够认罪悔改,自愿缴纳违法所得和罚款,并依法减轻处罚。为打击非法证券活动,净化资本市场环境,维护投资者合法权益,综合考虑上述情况及各被告的具体地位和作用,本院依法作出上述判决。

  据了解,宣判后,被告桑某和陈某均表示将上诉。(中信经纬应用)。

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